【案情簡介】
　　江蘇某公司在沒有獲取金融許可證的情形下，以1.5%、2%、2.5%不等的月利息和分紅為回報，吸收馬培成等165人投資江蘇某公司的東大種植基地、浦南南美對蝦養(yǎng)殖基地、贛榆中華鱘養(yǎng)殖基地，非法吸收公眾存款人民幣330萬元。直接負(fù)責(zé)人（法定代表人）申某某全部參與。2015年5月6日，被告單位江蘇某公司法定代表人申某某至南通公安局崇川分局投案，到案后，如實供述了犯罪事實。
　　1、所吸收存款主要用于正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動。
　　2、及時清退了全部所吸收資金（因被告單位能及時給付利息，部分投資人不愿意提前接收償還，通過大量工作，將所吸收資金大部分清退。因有極少數(shù)聯(lián)系不上的投資人，另在公安機(jī)關(guān)存放50萬元作為清退保證金）。
公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告單位江蘇某公司違反國家金融管理法規(guī)，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序；被告人申某某作為被告單位江蘇某公司直接負(fù)責(zé)的主管人員，其行為已經(jīng)觸犯《中華人民共和國》第一百七十六條的規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任，被告單位江蘇某公司直接負(fù)責(zé)的主管人員被告人申某某自動投案……可以從輕或減輕處罰。

　　【辦案思路】
　　辯護(hù)人認(rèn)為依據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第三條第四款第三項“非法吸收或者變相吸收公眾存款，主要用于正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動，能夠及時清退所吸收資金，可以免予刑事處罰；情節(jié)顯著輕微的，不作為犯罪處理”之規(guī)定。只要能夠證明所吸資金全部用于經(jīng)營活動，在起訴之前能夠全部清退所吸資金，則被告人是有免予刑事處罰的空間的。
　　一、辯護(hù)人要求被告人：
　　1、將能夠證明用于經(jīng)營的證據(jù)全部提供給公安機(jī)關(guān)。
　　2、要求被告單位將所吸收資金全部退還給投資人。
　　二、審查起訴過程中：
　　辯護(hù)人及時與公訴人溝通，除口頭陳述觀點外，提交了書面律師意見，希望能在審查起訴時能夠不起訴。遺憾的是，公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為吸收存款金額巨大，最終沒有采納辯護(hù)人不起訴的意見，只是建議從輕或減輕處罰。

　　【裁判結(jié)果】
　　辯護(hù)人及時與承辦法官溝通，反復(fù)陳述了辯護(hù)觀點，提前向法官提交了辯護(hù)詞。法院采納了辯護(hù)人辯護(hù)意見，判決“被告人申某某犯非法吸收公眾存款罪，免予刑事處罰?！?br />
　　【辯護(hù)詞節(jié)選】
……
　　五、本案被告單位及直接負(fù)責(zé)人申某某可以免予刑事處罰
　　1、被告人申某某系自首；
　　2、犯罪情節(jié)較輕
　　1）所吸收存款主要用于正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動；
　　2）已經(jīng)清退了全部所吸收資金；
……
　　5、如果說本案被告人申某某被判刑，會對企業(yè)產(chǎn)生極大的負(fù)面影響。這一點也懇請法庭予以關(guān)注。
　　被告人申某某投資經(jīng)營的公司是某區(qū)重點扶持企業(yè)，在當(dāng)?shù)赜绊懞艽螅@一點也懇請法庭予以關(guān)注。
【辦案心得】
    1、受理本案后，辯護(hù)人及時與偵查機(jī)關(guān)、公訴人、承辦法官溝通，陳述辯護(hù)人的觀點。
    2、在大多數(shù)投資人不愿意提前接受清退的情形下，通過耐心的工作，使得他們愿意接受清償。針對極少數(shù)投資人故意失聯(lián)的情形，提出在偵查機(jī)關(guān)存在50萬元保證金的建議，致使公訴人在起訴時認(rèn)定吸收存款已經(jīng)清退這一事實，為免于刑事處罰奠定了基礎(chǔ)。
　　　　非法吸收公眾存款案（免于刑事處罰條件之成就）  季翔